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合规管理_2018年初级银行从业资格法律法规核心考点
来源:钱柜娱乐校 2018/9/18 20:33:00 【字体:放大正常缩小】【打印页面

  合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
  合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
  合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。
  考点2合规管理的重点内容
  (一)建设强有力的合规文化
  (二)建立有效的合规风险管理体系
  (三)建立有利于合规风险管理的基本制度
  考点3合规风险管理体系
  商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系,包括以下基本要素:合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规培训与教育制度。

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